Ngày 30/10/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 695/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần May Nam Định (TP. Nam Định, tỉnh Nam Định). Theo Quyết định xử phạt, Công ty này bị phạt tiền lên đến 300 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính “Không đăng ký giao dịch chứng khoán”.
Cụ thể, dù trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực), song đến nay, Công ty này vẫn chưa thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán.
Quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần May Nam Định được thực hiện dựa theo quy định tại Điểm e Khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam (Thị xã Điện Bàn, Tỉnh Quảng Nam) và Công ty Cổ phần Đầu tư Đà Nẵng – Miền Trung (quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng) cũng vì hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, ngày 28/10/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 295/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam (Thị xã Điện Bàn, Tỉnh Quảng Nam).
Chỉ trong tuần cuối tháng 10/2020, đã có 3 công ty đại chúng bị xử phạt với tổng số tiền lên đến 415 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo Quyết định số 295/QĐ-XPVPHC của Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, số tiền xử phạt đối với Công ty này là 85 triệu đồng. Ngoài ra, Công ty cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam cũng phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch (chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2019) theo quy định tại Điểm a Khoản 6 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo Khoản 41 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Theo Quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam đã có hành vi vi phạm hành chính khi công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, Công ty đã công bố báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý IV/2019 có thông tin sai lệch về số liệu của chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp so với Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2019 được kiểm toán.
Trước đó một ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt 30 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Đà Nẵng – Miền Trung (quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ (được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
Theo Quyết định số 292/QĐ-XPVPHC của Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty Cổ phần Đầu tư Đà Nẵng – Miền Trung đã có hành vi vi phạm hành chính “Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu”.
Cụ thể, ngày 02/04/2019, Công ty cổ phần Đầu tư Đà Nẵng – Miền Trung – cổ đông lớn của Công ty cổ phần Cấp nước Vĩnh Long (mã chứng khoán: VLW) mua 5.000 cổ phiếu VLW, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 8.956.062 cổ phiếu VLW (30,99%) lên 8.961.062 cổ phiếu VLW (31%) (thay đổi từ ngưỡng 30% lên ngưỡng 31%).
Tuy nhiên, đến ngày 06/12/2019, Công ty này mới thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Như vậy, chỉ trong tuần cuối tháng 10/2020, đã có 3 công ty đại chúng bị xử phạt với tổng số tiền lên đến 415 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Thực trạng này cho thấy tình trạng vi phạm trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay vẫn chưa có xu hướng giảm dù chế tài xử phạt khá nặng và cơ quan quản lý đã triển khai nhiều giải pháp quyết liệt.
